只要抓好五项工作，中国的中小企业必然为资本市场提供源源不断的上市资源。

二、科学合理的制度安排是中小企业板块平稳运行的基础信用陕西

　　中小企业板块的设立是我国国民经济发展的现实选择。根据这个现实选择，经监管机构批准，中小企业板块确立的基本制度是两个不变，四个独立。在此基础上，我们颁布了两个特别规定，两个指引，构成了中小企业板块的基本制度框架。

　　三个月来的实践表明，建设中小企业板块的决策是完全正确的、必要和及时的，中小企业板块的基本制度安排是科学的、合理的，深交所对此充满信心。紧紧围绕中小企业板块的制度设计的理念、目标和原则，深交所今后将进一步抓好现有制度框架的落实和执行。深交所还将根据新的情况和新的问题不断调整相关的制度框架，同时根据实际情况推动有关制度创新。

　　三、抓好上市公司以及中介机构的诚信守法是中小企业板块健康发展的有效保障

　　这已充分体现在与会专家对诚信建设的共识中。诚信作为一个道德规范，又作为一个法律责任，上市公司和中介机构对此都责无旁贷。深交所将和其他部门一起，把诚信建设持续长期地抓下去。

　　此次论坛就诚信问题形成了六点共识：

一是专家学者共同强调上市公司和中介机构诚信守法、规范运作的重要性。对于当前的中小企业经营者特别是民营企业家，诚信守法是一个考验。进入资本市场，是中小企业发展的重要一步，但是真正的考验还在后面。对中介机构的考验则在于能否勤勉尽责、诚信守法，做好上市公司的保荐工作；信

　　二是阐明了资本市场本身将为诚信守法提供有效的制度安排和更具操作性的平台；

　　三是诚信问题的解决既要从日常监管着手，从每一个上市公司入手做好工作，又要进一步界定法律责任，完善诉讼机制，建立更加合理的纠纷解决机制，加强责任追究制度，提高违规成本，以切实保障投资者权益；

　　四是要求上市公司牢固树立诚信意识，把投资者权益放在首位；

　　五是全社会都要进一步推进社会信用体系的建设，建立健全各类信用评级机构和征信机构；

　　六是治理机构特别是交易所要继续督促中介机构做好上市公司的保荐上市工作。

　　尽管监管要兼顾成本、效率与力度，但从中小企业的现状和社会诚信的整体水平出发，从中小企业板块运行的基本要求和保护投资者权益的基本要求出发，我们必须把从严监管作为中小企业板块坚实的立市之本。

　　五、保护投资者权益，特别是中小投资者的权益，是增强中小企业板块持续吸引力的基本手段

　　中小企业板块要获得持续稳定健康的发展，其核心是投资者能够从中小企业板市场获得合理的回报。要坚决反对不诚信行为，反对不规范行为，反对恶意的欺诈行为。投资者权益保护问题，不仅对于中小企业板块，即使对现有的主板市场而言，都依然是任重道远。保护投资者权益具体要求我们：

　　一是要建立一个有效的投资者权益保护机制。现在的市场仍然缺乏市场风险的识别机制、提示机制、分担机制和化解机制。

二是要进一步落实中小投资者的知情权。知情权是投资者的基本权益，保护投资者权益的核心问题是让投资者尽可能接近上市公司运作的真实情况。资本市场出现问题的原因往往是由于投资者的知情权被剥夺，我们在此尤其希望发挥新闻媒体等社会监督的作用。

三是建立损害投资者权益的责任追究机制。要进一步强化民事责任、商事责任和刑事责任，提高违法违规的成本，进一步完善诉讼机制，这些制度安排至关重要。

四是进一步强化公司治理，落实独立董事制度和股份公司三会制度，通过公司治理保护投资者权益。

六、制度创新是中小企业板块建设永不衰竭的生命源泉

深交所下一步将主要以监管创新为重点，全方位的推进创新工作。本次论坛探讨了包括推动发行制度改革、逐步探索改进现有的发行定价制度和逐步探索改进现有的发行机制等创新问题，我们要通过创新鼓励更多主业突出、成长性较好，有一定科技含量的中小企业上市。